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黔江市監(jiān)發(fā)〔2020〕95號

重慶市黔江區(qū)市場監(jiān)督管理局

關(guān)于印發(fā)《行政執(zhí)法案件錯案責任倒查問責制度》和《行政執(zhí)法機關(guān)內(nèi)部人員干預、插手案件辦理的記錄、通報和責任追究制度》的通知

各市場監(jiān)管所，各相關(guān)科室，執(zhí)法支隊，消委會：

現(xiàn)將《行政執(zhí)法案件錯案責任倒查問責制度》和《行政執(zhí)法機關(guān)內(nèi)部人員干預、插手案件辦理的記錄、通報和責任追究制度》印發(fā)給你們，請認真學習領(lǐng)會，并嚴格遵照執(zhí)行。

重慶市黔江區(qū)市場監(jiān)督管理局

2020年12月30日

重慶市黔江區(qū)市場監(jiān)督管理局

行政執(zhí)法錯案責任倒查問責制度

第一條 為加強行政執(zhí)法監(jiān)督，全面落實行政執(zhí)法責任制，推進嚴格、公正、文明執(zhí)法的務實舉措，促進我局執(zhí)法人員依法行使職權(quán)，預防和減少行政執(zhí)法錯案發(fā)生，維護公民、法人和其他組織合法權(quán)益，根據(jù)法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，根據(jù)《行政處罰法》《國家賠償法》和《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》（國家市場監(jiān)督管理總局令第2號）等有關(guān)法律、法規(guī)制定，結(jié)合黔江工作實際，制定本制度。

第二條 本制度所稱的行政執(zhí)法錯案責任，是指行政處罰、行政許可案件被認定為錯案后，應由相關(guān)行政執(zhí)法人員承擔的責任。

第三條?行政執(zhí)法錯案責任追究機關(guān)是區(qū)市場監(jiān)督管理局。區(qū)市場監(jiān)督管理局法治科具體承擔行政執(zhí)法錯案責任的調(diào)查、認定和追究職責。

第四條?錯案責任倒查問責應遵循的基本原則是：1.實事求是，有錯必糾原則；2.重證據(jù)，重調(diào)查研究原則；3.責罰相當原則；4.懲處與教育相結(jié)合原則。

第五條?以下案件，經(jīng)調(diào)查屬實的，界定為錯案：1.在區(qū)局法治科行政執(zhí)法例行或?qū)ｍ棃?zhí)法監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的錯誤案件；2.上報的重大行政處罰經(jīng)上級部門審查認定存在錯誤的案件；3.行政復議決定予以撤銷或者變更的行政執(zhí)法案件；4.人民法院終審判決撤銷、部分撤銷、變更或者責令重新作出具體行政行為的行政執(zhí)法案件；5.給予行政賠償?shù)陌讣?.經(jīng)上級行政執(zhí)法機關(guān)調(diào)查認定存在錯誤的案件；7.區(qū)司法行政部門行政因相對人投訴、舉報，經(jīng)調(diào)查認定存在錯誤的案件。

第六條?行政執(zhí)法人員在履行行政執(zhí)法職責過程中有下列行為之一的，應追究其責任：

（一）超越本部門職權(quán)進行行政處罰的；

（二）行政執(zhí)法人員無《行政執(zhí)法證》實施行政處罰的；

（三）違反法定的行政處罰程序或者擅自改變行政處罰種類、幅度實施處罰的；

（四）適用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)錯誤的；

（五）未取得證據(jù)、證據(jù)不足或因證據(jù)材料保管不善、滅失導致錯案的；

（六）違法實施強制措施，造成行政處罰相對人人身或財產(chǎn)損害的；

（七）私自占用、使用行政執(zhí)法暫扣、扣留物品的；

（八）不按照規(guī)定使用罰沒財物票據(jù)，截留、私分、挪用罰沒款物或未在法定時限內(nèi)足額上繳罰款的；

（九）有索賄受賄、玩忽職守、徇私枉法等行為的；

（十）實施行政處罰顯失公正的；

（十一）其它應追究責任的行為。

第七條?區(qū)局法治科是落實我局行政執(zhí)法案件錯案責任倒查追究問責制度的責任部門。主要負責我局行政執(zhí)法錯案責任追究工作，對我局行政執(zhí)法錯案責任機構(gòu)和責任人依法提出處理建議，協(xié)助區(qū)司法局開展行政執(zhí)法監(jiān)督工作。

第八條?有以下情形之一的，錯案責任人員可以從輕或免于追究責任：

（一）法律、法規(guī)或規(guī)章規(guī)定不明確造成適用偏差的；

（二）《行政處罰決定書》送達后出現(xiàn)新的證據(jù)，使原認定的案件事實或性質(zhì)發(fā)生變化的；

（三）因公民、法人或其他組織的過錯或由于不可預見、不可避免、不可克服的原因造成錯案且執(zhí)法人員沒有過錯的；

（四）違法行為顯著輕微，經(jīng)過批評教育后及時糾正的；

（五）發(fā)現(xiàn)錯誤后主動及時糾正，未造成后果的；

（六）因行政相對人弄虛作假、編造事實、提供虛假證明材料而導致發(fā)生錯誤或者因不可抗力導致執(zhí)法錯誤的。

第九條?執(zhí)法人員堅持錯誤、放任危害后果發(fā)生或者阻礙調(diào)查人員履行職責的，應從重處理。

第十條?執(zhí)法錯案責任的追究程序：

（一）立案。任何人均有權(quán)舉報或投訴執(zhí)法人員過錯行為，區(qū)局法治科應當及時受理，并負責答復。不屬于本單位受理的案件，應在受理后2日內(nèi)轉(zhuǎn)送有權(quán)部門處理。

（二）調(diào)查。區(qū)局法治科受理案件后，應當及時報局主要負責人，由局主要負責人指派區(qū)局機關(guān)紀委及時組成調(diào)查組展開調(diào)查，可以采取調(diào)閱有關(guān)案件材料、詢問執(zhí)法責任人、了解核實有關(guān)情況、詢問行政相對人等方式進行。被調(diào)查執(zhí)法人員應當積極配合支持調(diào)查工作，提供有關(guān)事實、證據(jù)資料，不得提供偽證或利用其它手段阻礙調(diào)查工作。

（三）追究。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，認定錯案性質(zhì)、責任人后，經(jīng)區(qū)局黨委集體討論后及時做出處理決定，如涉嫌違紀違法及時向區(qū)紀委監(jiān)委駐發(fā)改委紀檢組報告。區(qū)局黨委認為調(diào)查組的處理決定事實不清的，可以在1個月內(nèi)責令重新組織調(diào)查并作出處理決定。

第十一條?行政責任追究的種類和方式：1.責令作出書面檢查；2.通報批評；3.取消當年評先資格和晉升資格；4.暫停執(zhí)法（暫扣行政執(zhí)法證）；5.責令調(diào)離執(zhí)法崗位或者調(diào)離執(zhí)法隊伍；6.行政處分。

第十二條?被追究人員對處理事實、決定不服的，可以進行陳述和申辯，也可以按照有關(guān)規(guī)定向區(qū)行政執(zhí)法監(jiān)督部門或區(qū)紀檢、監(jiān)察部門提出申訴。

第十三條??本制度自印發(fā)之日起實施。

重慶市黔江區(qū)市場監(jiān)督管理局

行政執(zhí)法機關(guān)內(nèi)部人員干預、插手案件辦理的記錄、通報和責任追究制度

第一條為深入推進法治政府建設(shè)，加強行政執(zhí)法監(jiān)督，堅持嚴格、規(guī)范、公正、文明執(zhí)法，根據(jù)法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定，根據(jù)《行政處罰法》《國家賠償法》和《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》（國家市場監(jiān)督管理總局令第2號）等有關(guān)法律、法規(guī)制定，結(jié)合黔江工作實際，制定本制度。

第二條 行政執(zhí)法機關(guān)內(nèi)部人員是指在行政執(zhí)法機關(guān)工作的人員或曾經(jīng)工作的人員。其主要包括：正式在編在崗的工作人員、無正式編制的聘用人員以及已經(jīng)離退休的人員。

第三條? 局機關(guān)辦案機構(gòu)及辦案人員應對干預、插手案件辦理的情況將時間、地點、人物、方式、內(nèi)容等全面、如實記錄，做到全程留痕，有據(jù)可查。遇有行政執(zhí)法機關(guān)內(nèi)部人員非法過問案件辦理的情況，應向區(qū)局法治科報告。必要時可以直接向區(qū)司法行政部門行政執(zhí)法協(xié)調(diào)監(jiān)督機構(gòu)報告。

第四條區(qū)局法治科應加強檢查、抽查，如發(fā)現(xiàn)干預、插手案件辦理線索的，應當及時向機關(guān)負責人報告并開展調(diào)查處理，必要時可移交同級司法行政部門行政執(zhí)法協(xié)調(diào)監(jiān)督機構(gòu)調(diào)查處理。

第五條?局機關(guān)執(zhí)法人員應當依法履行職責，嚴格遵守紀律，不得違反規(guī)定干預、插手其他人員正在辦理的案件，不得利用職權(quán)或職務上的影響，以口頭、電話、書面等方式向辦案人員施加影響或壓力，干擾正常執(zhí)法辦案，或為案件當事人轉(zhuǎn)遞涉案材料或者打探案情、為案件當事人說情打招呼。

第六條? 辦案人員應當恪守法律，公正執(zhí)法，不徇私情。對于執(zhí)法機關(guān)內(nèi)部人員的干預、說情或者打探案情，應當予以拒絕；對于不依正當程序轉(zhuǎn)遞涉案材料或者提出其他要求的，應當告知其依照程序辦理。

第七條? 局機關(guān)領(lǐng)導干部和上級機關(guān)工作人員因履行領(lǐng)導、監(jiān)督職責，需要對正在辦理的案件提出指導性意見的，應當依照程序以書面形式提出，口頭提出的，由辦案人員記錄在案。

第八條 其他執(zhí)法機關(guān)的工作人員因履行法定職責需要，向辦案人員了解正在辦理的案件有關(guān)情況的，應當依照法律程序或者工作程序進行。

第九條? 辦案人員如實記錄局機關(guān)內(nèi)部人員干預、插手案件的情況，受法律和組織保護。局機關(guān)內(nèi)部人員不得對辦案人員打擊報復。辦案人員非因法定事由，非經(jīng)法定程序，不得被免職、調(diào)離、辭退或者給予降級、撤職、開除等處分。

第十條? 局機關(guān)內(nèi)部人員有下列行為之一的，屬于違反規(guī)定干預辦案，應按人事管理權(quán)限并報經(jīng)批準后予以通報：

（一）超越職權(quán)下達不符合法律規(guī)定的立案、撤銷案件、終止調(diào)查、變更行政強制措施、降格或者升格行政處罰等指示的；

（二）超越職權(quán)私自向辦案機構(gòu)或辦案人員提出案件定性處理意見或批轉(zhuǎn)涉案材料的；

（三）要求辦案機構(gòu)或辦案人員違法登記保存證據(jù)或者違法處置涉案財物的；

（四）向辦案機構(gòu)負責人或辦案人員提出私下會見案件當事人、當事人近親屬、代理人及其他與案件有利害關(guān)系人員的；

（五）本人或者授意身邊工作人員、近親屬等關(guān)系人為當事人請托、說情或違反規(guī)定打探案情、通風報信的；

（六）違反規(guī)定為案件當事人或其親屬轉(zhuǎn)遞涉案材料及為案件當事人或其親屬打探案情、通風報信的；

（七）其他影響執(zhí)法人員依法公正處理案件的干預、插手案件辦理的行為。

第十一條??機關(guān)內(nèi)部人員有本規(guī)定第十條所列行為之一，構(gòu)成違紀的，依照《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》《行政機關(guān)公務員處分條例》等規(guī)定移交區(qū)紀委監(jiān)委駐發(fā)改委紀檢組給予紀律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移交有關(guān)部門追究刑事責任。

第十二條??局機關(guān)內(nèi)部人員對如實記錄過問案件情況的辦案人員進行打擊報復的，依照《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》《行政機關(guān)公務員處分條例》等規(guī)定移交區(qū)紀委監(jiān)委駐發(fā)改委紀檢組給予紀律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移交有關(guān)部門追究刑事責任。

第十二條? 辦案人員不記錄或者不如實記錄局機關(guān)內(nèi)部人員干預、插手案件情況的，予以警告、通報批評；兩次以上不記錄或者不如實記錄的，依照《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等規(guī)定移交區(qū)紀委監(jiān)委駐發(fā)改委紀檢組給予紀律處分。主管領(lǐng)導授意不記錄或者不如實記錄的，依法依紀追究主管領(lǐng)導責任。

第十三條? 行政執(zhí)法機關(guān)具體辦案機構(gòu)及辦案人員應當區(qū)分執(zhí)法公開、合法咨詢、監(jiān)督指導行為同非法干預、插手案件辦理行為的區(qū)別：

（一）對案件辦理具有指導、管理、監(jiān)督職能的部門，依法依規(guī)履行指導、檢查、督辦等職責，并書面提出指導性或糾正性意見的不應認定為干預、插手案件辦理；

（二）因履行職責需要，向辦案機構(gòu)或辦案人員口頭了解正在辦理案件的有關(guān)情況，并按照正常工作程序進行，且辦案機構(gòu)或辦案人員做好工作記錄的不認定為干預、插手案件辦理。

第十四條? 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。